合規(guī)風險監(jiān)測統(tǒng)計表是一種用于記錄和跟蹤合規(guī)風險的表格。這種表格可以幫助組織識別、評估和管理合規(guī)風險,以確保其業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和政策要求。
以下是一個合規(guī)風險監(jiān)測統(tǒng)計表的基本結構:
序號 | 部門 | 業(yè)務活動 | 風險類型 | 風險等級 | 應對措施 |
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- 序號 :每個風險的編號,以便跟蹤和管理。
- 部門 :負責該風險的部門或團隊。
- 業(yè)務活動 :涉及的風險相關的業(yè)務活動或流程。
- 風險類型 :風險的種類,如財務風險、運營風險、合規(guī)風險等。
- 風險等級 :根據風險的可能性和影響程度對風險進行分級,如低、中、高。
- 應對措施 :針對每個風險采取的解決措施或預防措施。
這只是一個基本的合規(guī)風險監(jiān)測統(tǒng)計表結構,具體的表格可能需要根據組織的具體情況進行調整。例如,如果組織涉及多個業(yè)務領域,可能需要添加更多的列來詳細描述每個風險。
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