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合規(guī)提問的問題有哪些方面 合規(guī)問題嚴(yán)重嗎

合規(guī)提問的問題可以從以下幾個(gè)方面來考慮:

  1. 法律法規(guī):詢問公司是否遵守了相關(guān)的法律法規(guī),例如勞動(dòng)法、稅法、環(huán)保法等。

  2. 內(nèi)部政策:了解公司是否有明確的合規(guī)政策和程序,以及員工是否了解并遵守這些政策和程序。

  3. 風(fēng)險(xiǎn)管理:詢問公司如何識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),以及是否有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施。

  4. 審計(jì)與監(jiān)督:了解公司是否定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)和監(jiān)督,以及審計(jì)結(jié)果的反饋和改進(jìn)措施。

  5. 培訓(xùn)與教育:詢問公司是否為員工提供合規(guī)培訓(xùn)和教育,以及培訓(xùn)的效果和效果評(píng)估。

  6. 投訴與舉報(bào):了解公司如何處理員工的合規(guī)投訴和舉報(bào),以及投訴的處理流程和結(jié)果。

  7. 違規(guī)處理:詢問公司在發(fā)現(xiàn)員工違反合規(guī)規(guī)定時(shí)的處理方式,包括警告、罰款、解雇等。

  8. 信息共享:了解公司是否與其他部門或機(jī)構(gòu)共享合規(guī)信息,以及共享的方式和頻率。

  9. 利益沖突:詢問公司如何處理員工在職業(yè)活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)利益沖突問題。

  10. 持續(xù)改進(jìn):了解公司是否有持續(xù)改進(jìn)合規(guī)工作的計(jì)劃和措施,以及如何鼓勵(lì)員工參與合規(guī)改進(jìn)。

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