透明性原則：合規(guī)方案必須公開透明，讓所有利益相關者都能清楚地了解其內(nèi)容和實施過程。

全面性原則：合規(guī)方案應涵蓋所有可能的風險和問題，包括內(nèi)部風險和外部風險。

持續(xù)性原則：合規(guī)方案應定期更新，以適應不斷變化的法律環(huán)境和業(yè)務需求。

有效性原則：合規(guī)方案應具有實際的執(zhí)行能力，能夠有效地預防和控制風險。

參與性原則：合規(guī)方案應鼓勵所有員工參與，以提高的合規(guī)意識和責任感。

責任性原則：合規(guī)方案應明確各方的責任和義務，確保每個人都知道自己在合規(guī)方面的職責。