預防為主：合規(guī)管理體系的有效性首先體現(xiàn)在其預防為主的特點上，通過對各種可能的風險進行預測和評估，提前采取相應的措施，避免風險的發(fā)生。

全面覆蓋：有效的合規(guī)管理體系需要對企業(yè)內(nèi)部的所有業(yè)務、流程、人員等進行全面的管理，確保每一個環(huán)節(jié)都符合法律法規(guī)的要求。

持續(xù)改進：有效的合規(guī)管理體系不是一成不變的，而是需要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展、外部環(huán)境的變化以及內(nèi)部管理的實踐經(jīng)驗，不斷地進行改進和完善。

責任明確：有效的合規(guī)管理體系需要明確各個層級、部門和個人在合規(guī)管理中的責任，確保每個人都知道自己的職責和義務。

激勵與約束并重：有效的合規(guī)管理體系既要通過激勵手段提高員工的合規(guī)意識，也要通過約束手段防止員工違規(guī)行為的發(fā)生。

結(jié)果導向：有效的合規(guī)管理體系需要關注合規(guī)管理的結(jié)果，通過定期的合規(guī)檢查結(jié)果，評估合規(guī)管理體系的效果，及時調(diào)整和優(yōu)化。